2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板上市公司的下列情形中，应当

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板上市公司的下列情形中，应当

练习题库2022-08-02  86
问题 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板上市公司的下列情形中，应当提交上市保荐书的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票上市Ⅱ．可转换公司债券恢复上市Ⅲ．配股Ⅳ．根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第39条规定采取自行销售的非公开发行股票上市A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、ⅡE.Ⅱ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅱ、Ⅳ
答案 C
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2019年修订）第4.4条第1款规定，保荐机构保荐股票、可转换公司债券上市（恢复上市除外）时，应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。
Ⅳ项，创业板上市公司非公开发行股票无需聘请保荐机构，需同时符合适用简易程序、采取自行销售两个条件；只符合其中一个条件的，仍需要聘请保荐机构，提交上市保荐书。
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