2. 从业资格
  3. 某上市公司面临严重财务困难，某收购人拟协议受让该公司大股东所持有的该公司35%的

某上市公司面临严重财务困难，某收购人拟协议受让该公司大股东所持有的该公司35%的

最全题库2022-08-02  88
问题 某上市公司面临严重财务困难，某收购人拟协议受让该公司大股东所持有的该公司35%的股份，同时提出了挽救公司的重组草案并取得该公司股东大会批准；该收购人亦承诺3年内不转让其在该上市公司中拥有的权益。该收购人向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。不考虑其他因素，该收购人应当提交的申请文件有（　　）。Ⅰ．该收购人关于二级市场交易情况的自查报告Ⅱ．该收购人与该上市公司股东的股份转让协议Ⅲ．有关的股权权属证明文件Ⅳ．该收购人提出的重组方案Ⅴ．法律意见书A.Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件》，豁免要约收购的申请文件目录具体如下：
第一章　豁免申请
1-1　申请人关于豁免要约收购的申请报告
1-2　申请人关于二级市场交易情况的自查报告
1-3　申请人的承诺书（如有）
第二章　专业机构的专业意见
2-1　法律意见书
2-2　财务顾问报告（如需）
第三章　相关批准文件
3-1　国有资产管理部门批准文件（如涉及国有股）
3-2　外资管理部门的批准文件（如涉及外资收购）
3-3　银行业监管部门的批准文件（如涉及上市的银行及其他金融机构）
3-4上市公司董事会决议及股东大会决议（如涉及上市公司向收购人发行股份或者上市公司回购股份）
第四章　其他文件
4-1　股份转让协议（如为协议收购）
4-2　上市公司收购报告书或权益变动报告书（如涉及应当履行信息披露义务）
4-3　有关的股权权属证明文件
4-4　原控股股东及其关联方债务清偿方案（如涉及）
4-5　重组方案（如为挽救严重财务困难的公司而进行的收购）
4-6　法院判决书或裁决书（如涉及）
4-7　在合理期限内将持有一个上市公司已发行股份超过30%的部分向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）
4-8　申请人营业执照复印件
4-9　中国证监会要求报送的其他文件
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