首页
登录
从业资格
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现相关情形的,中国证监会可撤销
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现相关情形的,中国证监会可撤销
免费题库
2022-08-02
102
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现相关情形的,中国证监会可撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有( )。Ⅰ.保荐代表人的配偶持有发行人的股份Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责Ⅲ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.未完成或者未参加辅导工作Ⅴ.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、ⅣE.Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第65条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:
①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;
②通过从事保荐业务谋取不正当利益;
③本人及其配偶持有发行人的股份;
④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1833616.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,女,21岁,因再生障碍性贫血入院。根据医嘱须长时间静脉输入抗胸腺细胞球蛋白
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
与婴幼儿智力发育密切相关的内分泌腺是()A.下丘脑 B.腺垂体 C.神
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
A.分类 B.护理诊断名称 C.症状和体征 D.相关因素 E.实验室检查
A.分类 B.护理诊断名称 C.症状和体征 D.相关因素 E.实验室检查
与子宫肌瘤发病相关的因素有A.饮食环境 B.体内雌激素水平过高 C.早婚早育
根据蛇毒性质不同,属于血液毒型的毒蛇为A.蝮蛇 B.蝰蛇 C.海蛇 D.金
随机试题
TVLinkedtoLowerMarks[A]Theeffectoftelevisionon
ThefamilyisthecenterofmosttraditionalAsians’lives.Manypeopleworr
Theycallthemthenewbreadearners.Theyarewomen,andtheyaresettota
甲公司系在上海证券交易所上市的制造类企业。注册会计师在对甲公司2014年度财
与理性认识相比较,感性认识有两个特点,一是形象性,另一个是( )。A、能动性
患者突发腹痛,并逐渐转移至右下,进行性加剧,右下腹压痛、反跳痛阳性,腹皮挛急,可
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括(
能凉血止血的药物是A.三七 B.艾叶 C.蒲黄 D.小蓟 E.白及
根据《城乡规划法》及《城市规划编制办法》的相关内容,目前我国已经形成的比较完整的
某社会服务机构的工作人员正在对志愿者的服务次数、出勤状况、时数登记、参加训练记录
最新回复
(
0
)