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  3. 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公众投资者

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公众投资者

考试题库2022-08-02  69
问题 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列（）债券。Ⅰ 国债、地方政府债券Ⅱ 公开发行的可转换公司债券Ⅲ 商业银行金融债券Ⅳ 公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ 证券公司次级债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 【考点】公众投资者认购及交易在上交所上市的债券范围；
  《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订）第9条规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：①国债；②地方政府债券；③政策性银行金融债券；④公开发行的可转换公司债券；⑤符合《公司债券发行与交易管理办法》和本所《公司债券上市规则》规定条件，面向公众投资者公开发行的公司债券；⑥本所认可的其他债券品种。Ⅲ项，公众投资者可以购买的金融债券只有政策性银行金融债券；Ⅴ项，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，由机构投资者购买。
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