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某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述中,正确
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述中,正确
练习题库
2022-08-02
80
问题
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述中,正确的有( )。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ.财务顾问主办人不少于4人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定,证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。
(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
(6)财务顾问主办人不少于5人。
(7)中国证监会规定的其他条件。
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