2. 从业资格
  3. 融资回购交易的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托

融资回购交易的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托

最全题库2022-08-02  78
问题 融资回购交易的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括（）。Ⅰ．要求其降低回购规模Ⅱ．要求其降低某只或某些债券的入库占比Ⅲ．对其征收额外现金保证金Ⅳ．限制其融资回购交易Ⅴ．提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》第22条规定，托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括：①要求其降低回购规模；②要求其降低某只或某些债券的入库占比；③对其征收额外现金保证金；④提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施，或者限制其融资回购交易；⑤向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。⑥结算参与人（托管人）认为必要的其他措施。
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