首页
登录
从业资格
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )A.证券公司从业人员,在股票承销期
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )A.证券公司从业人员,在股票承销期
考试题库
2022-08-02
63
问题
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )A.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票B.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票D.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
选项
A.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
B.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
D.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
答案
BC
解析
(1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制
《证券法》第四十三条:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”
(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制
《证券法》第四十五条:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1829212.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,女,68岁,因面部肿块疼痛来诊。诊断面部疖肿。与患者的疾病相关度最低的健康
关于子宫肌瘤的正确说法是A.浆膜下肌瘤易致月经过多 B.多发生于绝经期妇女
大肠癌患者作结肠造口术后行灌洗时,下列说法正确的是A.灌洗间隔时间为1周 B.
下列关于妄想的说法,正确的是A.在意识中占主导地位的错误观念 B.不接受事实,
关于孕激素治疗功血的说法正确的是A.可迅速提高体内性腺激素水平 B.促使子宫内
造成胰腺疾病和胆管疾病互相关联的解剖学基础是A.胆总管与副胰管汇合形成十二指肠大
某病区护理人员的工作方式是:一位责任护士对其所管患者从入院到出院提供连续、全面、
某病区护士人员的工作方式是:一组护理人员应用护理程序的工作方法,共同完成对一组病
某护士长每周排班都是根据患者数量、患者的病情等,配备数量合适、优势互补的护理人员
关于护士在紧急情况下的救助,下列说法错误的是()A.病人垂危、医师不能马上
随机试题
对勘察、设计招标质量控制,首先是评审投标文件的( )A.完整性 B.技术性
黄色与黑色相间条纹表示()。A.禁止与提示消防设备、设施位置的安全信号 B.
如图是南昌市某周内日最高气温的折线统计图,关于这7天的日最高气温的说法正确的是(
下列哪种标志出现在T细胞表面A.BCR B.CD19 C.CD20 D.P
主要用于顽固性失眠的药物为A.甲丙氨酯 B.异戊巴比妥 C.水合氯醛 D.
消化性溃疡患者服用制酸药宜在A.餐前 B.餐后1小时及睡前各服用一次 C.两
胎盘早剥的病因是A.妊娠期高血压疾病 B.胎膜早破 C.宫颈炎 D.羊水过
糖皮质激素用于治疗哮喘的主要作用是A.降低痰液黏稠度 B.抑制气道炎症反应
某公司从境外进口小轿车30辆,每辆小轿车货价15万元,运抵我国海关前发生的运输费
商业银行的职能包括()。A.信用中介 B.支付中介 C.发行中介 D.信
最新回复
(
0
)