首页
登录
从业资格
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南
admin
2022-08-02
90
问题
（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ服务提供Ⅱ客户回访和投诉处理Ⅲ业务推广Ⅳ协议签订A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1825763.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停牌和复牌的说法，正确
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务，根据相关规定，下列有关深交所主板上市公司董
根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。A.收购人自愿以要
外国投资者以股权并购境内公司，根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，不考虑其
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
随机试题
Thedebateaboutproblemdrinkingandhowtostopitnowadayscentresmosto
Familyviolenceaffectsthebrainsofchildreninmuchthesamewaycombata
Severalyearsago,Ilearnedthataphysicianinatownnottoofarfromwhe
A.生石膏 B.灯心草 C.麝香 D.马钱子 E.牛黄哪味药的临床常用量
根据牙在骨内的深度进行分类的原则，智齿最高部位平行或高于牙弓咬合平面时称：A.高
根据行政复议法律制度的规定，下列关于行政复议被申请人的说法中，正确的有（）。A
可侵入结肠黏膜上皮，引起志贺样腹泻(黏液脓血便)，此类大肠埃希菌为A.ETECB
我国最早使用“教育”一词的是（）。 A.孔子B.孟子C.许慎D.朱熹
水利工程质量监督机构对承建其监督项目的施工企业进行核查的内容包括（）等。A.经
在应用分层法时，首先要划分调查分析的层次一般可根据（）等进行划分A.统计的
最新回复
(
0
)
