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(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当
资格题库
2022-08-02
105
问题
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有( )Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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