首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不
资格题库
2022-08-02
103
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1825721.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是( )。 Ⅰ.创业板董事长可担任薪酬
下列关于创业板上市公司股东征集投票权的说法,错误的是( )。A.独立董事在股东
根据《非上市公众公司收购管理办法》,以下说法正确的是( )。A.收购人自愿以要
根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定,除下列( )情形外,投资者不
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.3年内不
下列关于外国投资者进行战略投资的说法,正确的是( )。 Ⅰ.可以协议转让、上
下列关于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中,正确的是( )。 Ⅰ.对并购
关于外国投资者并购境内企业反垄断审查和安全审查的说法,正确的有( )。 Ⅰ.
外国投资者以股权并购境内公司所涉及到的股权的说法,正确的有( )。 Ⅰ.外国
外国投资者以股权并购境内公司,根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,不考虑其
随机试题
He’stheonlyoneofthesemenwho(play)______bridgewell.plays句意:他是那些打桥牌的男人中惟一
(2017年真题)下列关于劳动价值论的说法中,正确的是( )。A.确定商品价值
下列关于受精卵的发育、运行及着床的叙述,正确的是()A.精子获能发生在宫腔
经络按诊最常用的部位是A.五输穴 B.原络穴 C.八会穴 D.背俞穴 E
药物副作用的含义是A.指在正常剂量下出现与用药目的无关的 B.指药物有效成分降
属于妊娠慎用药的是A:甘遂B:猪牙皂C:三棱D:赭石E:土鳖虫
甲状腺功能亢进症术后错误的护理是A:病情平稳后给予半卧位 B:术后当天可给予温
沟通过程的基本要素包括()。 (A)信息(B)反馈 (C)声音(
A.抗肿瘤药 B.抗真菌药 C.抗过敏药 D.抗病毒药 E.抗帕金森病药
背景 某建筑工程,建筑面积23824m2,地上10层,地下2层(地下水位-2.
最新回复
(
0
)