首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
考试题库
2022-08-02
97
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院
选项
A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法删《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1824550.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》中持续督导的说法,正确的有( )。
上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办
证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件
证券公司偿还次级债务,应当自完成之日起( )个工作日内,向公司住所地中国证监会
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有( )。 Ⅰ证券公司发行短期融资
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有( )。 Ⅰ可转
当上市公司出现下列( )情形时,上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
证券公司公开发行的债券,在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比
以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有( )。 Ⅰ违反《证券法》规定,
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,内部信用增级方式包括( )。 Ⅰ第三
随机试题
Americansnolongerexpectpublicfigures,whetherinspeechorinwriting,
PourYourHeartIntoItismorethanaclevertitleforthebest-sellingbook
Doyouknowhowtobegreen?Weallneedahealthyenvironment,butweproduc
激越性抑郁A.以幻觉、妄想为主要表现 B.一种偏离特定文化背景的行为模式 C
在证券交易所的交易日里,( ),投资者可办理基金份额的申购和赎回。A.9:00
医疗机构直接接触药品的药学人员应当A.1年健康检查一次B.2年健康检查一次C.3
共用题干 某民营企业的老板杨先生,现年40岁,年收入约30万元,但不稳定。杨太
足月妊娠,临产16小时,伴排尿困难。检查:宫底在脐与剑突之间,拒按枕左前位,胎心
保护装置()独立分散、就地安装,保护装置安装运行环境应满足相关标准技术要求。(A
患某,男,35岁。近1周来无明显诱因开始出现眼球发黄,全身皮肤黄染,进行性加重,
最新回复
(
0
)