首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）
最全题库
2022-08-02
93
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ. 人员数量Ⅱ. 业务能力Ⅲ. 合规管理Ⅳ. 风险控制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务， 应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1824238.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
中国证监会对保荐业务资格的申请，自受理之日起（ ）个月内做出核准或者不予核准的
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募
律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。 Ⅰ发行人的行
（ ）依法对保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（ ）。 Ⅰ首
保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（ ）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方
随机试题
Readthefollowingad.Inmostofthelines(41-52),thereisoneextraw
Atatimewhentheworldisshortofcausesforcelebration,hereisacandi
Cryingishardlyanactivityencouragedbysociety.Tears,betheyofsorrow
目前我国权力机关和教育行政机关均可采取的教育法制监督途径是（）。A.教育经费预
数字视频监控（DVR）系统由（）组成A.数字摄像机 B.硬盘录像机 C.矩阵
（ ）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德 B.高盛公司 C.麦格理集团
（2016年）审计人员实地检查有形资产可以确定：A.有形资产的所有权 B.有形
肛管周围脓肿是指（）。A．内痔合并感染所形成的脓肿 B．外痔合并感染所形成的脓
教学策略指教师采取的有效达到（）的一切活动计划。
下列四类账簿中，不是依据记账凭证登记的是()。A、明细账 B、总账 C、日记
最新回复
(
0
)
