证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

考试题库2022-08-02 73

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有（　　）Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案 C

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传；不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1823936.html

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

证券投资顾问业务

证券投资顾问

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换

根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（　　）。

PASSAGETHREE[br]Whatisthepassagemainlyabout?Internet’sbenefitstocolle

Thepublic_____generousintheircontributionstotheearthquakevictims.A、is

FilmisamediumthatmighthavebeenespeciallymadeforAmerica,avastco

TheMysteryoftheMayasTheruinsofonce-beautiful

Therearemanywaysinwhichthephenomenaoflanguageandcultureareintim

PASSAGETWODuetotimeconstraintsandothercommitments．原文第五段最后三句提到，奔波于多份工作和加长的

患者，女，32岁。1年前人流后，至今闭经，测基础体温为双相型，诊刮宫内无组织刮出

（2020年真题）某社会工作服务机构与社区儿童绘本图书馆合作，面向社区内的学龄前

关于细胞癌基因，正确的概念是 A.仅与细胞癌变有关的基因 B.其表达产物与生

B公司是一家制造类企业，产品的变动成本率为60%，一直采用赊销方式销售产品，

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，

证券投资顾问业务

证券投资顾问

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控

根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换

根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司次

某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司股份减持的说法，

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指

根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（ ）。

PASSAGETHREE[br]Whatisthepassagemainlyabout?Internet’sbenefitstocolle

Thepublic_____generousintheircontributionstotheearthquakevictims.A、is

FilmisamediumthatmighthavebeenespeciallymadeforAmerica,avastco

TheMysteryoftheMayasTheruinsofonce-beautiful

Therearemanywaysinwhichthephenomenaoflanguageandcultureareintim

PASSAGETWODuetotimeconstraintsandothercommitments．原文第五段最后三句提到，奔波于多份工作和加长的

患者，女，32岁。1年前人流后，至今闭经，测基础体温为双相型，诊刮宫内无组织刮出

（2020年真题）某社会工作服务机构与社区儿童绘本图书馆合作，面向社区内的学龄前

关于细胞癌基因，正确的概念是 A.仅与细胞癌变有关的基因 B.其表达产物与生

B公司是一家制造类企业，产品的变动成本率为60%，一直采用赊销方式销售产品，

[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。A.证券公司次

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于退市的说法正确的有（　　）。