2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、（　　）等环节实行留痕管

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、（　　）等环节实行留痕管

练习题库2022-08-02  94
问题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、（　　）等环节实行留痕管理。I客户回访II注册登记III投诉处理IV协议签订A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、III、IV
选项 A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III、IV
答案 D
解析 本题考查对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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