首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
考试题库
2022-08-02
87
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
选项
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1820003.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是( )A.非公开发行股票的发
下列项目中,可能引起资本公积变动的有( )。A.与发行权益性证券直接相关的手续
根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,
下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有( )A.
下列哪些情况属于公开发行证券( )A.向特定对象发行超过200人 B.向非特
关于初始直接费用,下列说法中正确的有( )。A.承租人融资租赁业务发生的初始直
下列人员需在招股说明书上签字的是( )A.董事 B.监事 C.董事会秘书
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )A.保荐机构法定代表人 B.保荐业务
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有( )A.短期次级债的期限是3个月到
随机试题
Partofthefundswillbeusedto______thatoldlibrarytoitsoriginalsplendor
WhenLenoreSkenazy’ssonwasallowedtotakethesubwayalone,he______.[br]P
[originaltext]W:Thecityisgoingtoteardownthoseoldonefetoryhousesand
ThinkorSwim:CanWeHoldBacktheOceans?A)Astheworldge
用已知A型血与待测者血做交叉配血,若主反应凝集,次反应不凝集,待测者血型可能为A
近球小管重吸收的关键动力是A. B.管腔膜上的同向转运 C.管腔膜上的逆向转
按照《检验检测机构资质认定评审准则》要求,检验检测机构要对相关的管理人员,技术人
一立方体如图所示从中挖掉一个圆锥体,然后从任意面剖开,下面哪一项不可能是该立方体
下列说法中,符合精神分析关于适应问题观点的包括()。 (A)个体常常不惜改变
食品检验实行()负责制。A.食品检验机构与检验人 B.检验人 C.
最新回复
(
0
)