首页
登录
从业资格
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 ①证券公司对客户回
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 ①证券公司对客户回
admin
2022-08-02
114
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。①证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年②证券公司对新客户应当在1个月内完成回访③证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%④证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.①②③B.②③C.①③D.①②①②④
选项
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②①②④
答案
B
解析
选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(②项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(③项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(④项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(①项错误)。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1819131.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于股份支付的说法正确的是( )A.除可立即行权的股份支付外,无论是权益结
根据企业会计准则的规定,下列关于关联方披露的说法正确的有( )A.企业与关联方
下列关于投资性房地产说法正确的是( )A.采用公允价值对投资性房地产进行后续计
有关投资性房地产的说法正确的是( )A.采用公允价值对投资性房地产进行后续计量
有关持有待售的固定资产说法正确的有( )A.某项资产或处置组被划归为持有待售,
下列关于持续督导说法正确的有( )A.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作
下列说法正确的有( )A.某看涨期权价格为5元,行权价为10元,市场价为12元
证券公司开户资料及客户交易数据记录应保存10年。( )
上市公司控股子公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
甲公司通过证券交易所取得乙上市公司6%的股份,对上市公司不具有重大影响,并准备长
随机试题
MeridianFinanceGroup12477t
Duringthenineteenthcentury,whenlittlewasknownaboutenvironmental-ism
对于硬肿症的临床表现描述错误的是()A.可见紧张性水肿 B.腋温-肛温差
A.火 B.热 C.湿 D.风 E.疮毒水肿以头面为主,恶风头痛者,多属
A.withB.againstC.aboveD.under
处理措施中,下述哪项不妥A、氧气吸入 B、给予缩血管药物 C、可用镇静剂
【电气设备及运行维护】86、变压器呼吸器的作用是()。 (A)用以清
(2020年真题)甲国A公司为了在乙国的投资,申请某国际融资机构的贷款。据此,下
银行承兑汇票的承兑银行,应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一
审核监理规划时,对监理组织机构审核的内容包括()。A.是否理解了业主的工程建设意
最新回复
(
0
)