首页
登录
从业资格
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
题库
2022-08-02
118
问题
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的召视审查机制。明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查，合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1815493.html
本试题收录于：
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、
无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下:A证券的期望收益率为10%,
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员
客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划 B.家
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率
下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益 B.提高风险 C.本金
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投
宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。 Ⅰ.居民收入水平 Ⅱ.企
随机试题
HowtoMakeAttractiveandEffectivePowerPointPresentationsA)MicrosoftPowerP
TheroleofwomeninBritainhaschangedalotinthiscentury,【C1】______in
The______flowerswereallthatremained.A、twoyellowlittleB、littletwoyello
[img]2018m11x/ct_eyyjscz2017j_eyyjscreadd_0120_201810[/img]Whilebaseballis
某高速公路沥青路面施工阶段,因B合同段运输路面材料的道路被当地村民挖断,为了工期
A.肠结核 B.大肠癌 C.克罗恩病 D.溃疡性结肠炎病变好发于回肓部(
一种税区别于另一种税的主要标志是（）。A.纳税人 B.征税对象 C.税率
风寒感冒兼胸脘痞闷，食少纳呆，脉濡者，治疗应首选A.荆防败毒散 B.香苏散
简述合作学习在设计与实施上必须具备的五个特征。
某建设单位和施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同，合同中约
最新回复
(
0
)
