2. 从业资格
  3. 根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业

根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业

题库2022-08-02  96
问题 根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事（　　）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。Ⅰ、证券承销与保荐Ⅱ、证券自营业务Ⅲ、证券经纪业务Ⅳ、上市公司并购重组财务顾问A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
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