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为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制
免费题库
2022-08-02
131
问题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:①合规审查机制;②隔离墙制度与跨越隔离墙制度;③静默期制度;④留痕及档案管理。
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发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
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