首页
登录
从业资格
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。 Ⅰ.内部控制
免费题库
2022-08-02
136
问题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:①合规审查机制;②隔离墙制度与跨越隔离墙制度;③静默期制度;④留痕及档案管理。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1809388.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
下列关于证券市场线的说法中,正确的有()。 ①定价正确的证券将处于证券市场线
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问
从业人员应帮助客户选择最佳的借贷品种和还款方式时,需要考虑的因素有()。 ①
下列属于常用的统计软件的有()。 ①证券行情分析软件 ②SPSS软件 ③
宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在()。 ①企业经济效益②居民收入水平
证券投资技术分析主要技术指标包括()。 ①趋势型指标 ②超买超卖型指标
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关
证券公司、证券投资咨询机构通过举办()等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招
市场风险资本要求涵盖的风险范围包括()。 ①全部的外汇风险 ②全部的商品风
证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券
随机试题
Publicofficialsandcandidatesforpublicofficesroutinelyusepublicopin
[originaltext]Three-quartersofteacherssaidtheInternetanddigitalsearc
Ihavenodoubt______hewillgetthroughtheexamination.A、whetherB、asC、that
麻疹的病原体是()A.风疹病毒 B.水痘-带状疱疹病毒 C.麻疹病
建筑物区分所有权人转让其专有部分所有权的,其对共同享有的共有权利以及对该建筑物及
均质圆柱体半径为R,质量为m,绕与纸面垂直的固定水平轴自由转动,初瞬时静止(θ=
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转
在个人住房贷款合同签订的过程中,必须办理合同公证。( )
按照《中华人民共和国合同法》规定,要约人撤销要约的通知应在()到达受要约人,才能
采用小型机具施工水泥混凝土,关于振捣的说法错误的是()。A.振捣棒在每一处
最新回复
(
0
)