首页
登录
从业资格
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )A.应财务状况良好
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )A.应财务状况良好
最全题库
2022-08-02
79
问题
关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )A.应财务状况良好,运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系
选项
A.应财务状况良好,运作规范稳定
B.必须有网上银行系统
C.通过完整的系统测试
D.必须有基金产品风险等级评价体系
答案
B
解析
注册基金销售业务资格应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信肩、管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险登记的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1766971.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
在下面ABCD四个模拟电路图中,电键闭合与否和灯泡亮暗对应关系表述错误的是___
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
两周就诊率被定义为每百人中两周内因病或身体不适寻求各级医疗机构治疗服务的人次数。
随机试题
WhatdoyouguessAristotlewas?[br]Ifyourfriendscanhelpyouwhenyouare
Iwasimpressedbytherangeof______accessoriesofmymicrocomputerthatwere
某系统集成公司的变更管理程序中有如下规定:“变更控制委员会由公司管理人员、甲方主
下列有关军团菌描述错误的是A.常污染空调和供水系统而致人类感染 B.需氧革兰阴
有毒动植物食物中毒为有明显季节性的一类食物中毒( )。
《跳蚤之歌》的体裁形式为( )。A.诙谐歌曲 B.抒情歌曲 C.讽刺歌曲
B每一行中,第1个小黑点顺时钟移动,第2个小黑点位置不变。第1行方框的图形有3个角,第2行和第3行的图形分别为4,5个角
厌食油腻,脘闷呕恶,便溏不爽多见于A.湿热蕴脾 B.食滞胃脘 C.肝胆湿热
胃迷走神经切断术主要用于治疗A.胃溃疡 B.幽门梗阻 C.胃溃疡并发穿孔
(2018年真题)行业风险分析不但能够帮助商业银行对行业的整体共性风险有所认识,
最新回复
(
0
)