2. 从业资格
  3. 下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管

下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管

练习题库2022-08-02  76
问题 下列各项中（    ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A.及时为高级管理层提供合规建议B.制定并执行风险为本的合规管理计划C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D.对不合规现象或问题进行惩处
选项 A.及时为高级管理层提供合规建议
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.对不合规现象或问题进行惩处
答案 D
解析 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：①持续关注并正确理解法律、规则和准则，及时为高级管理层提供合规建议；②制定并执行风险为本的合规管理计划；③审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性；④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；⑤组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；⑥积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险；⑦收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，确定合规风险的优先考虑序列；⑧实施充分且有代表性的合规风险评估和测试；⑨保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
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