2. 从业资格
  3. （2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。

（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。

练习题库2022-08-02  101
问题 （2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ 要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任Ⅱ 要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ 要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案 A
解析 在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度（Ⅰ项说法错误），以杜绝业务管理层负责人独断专行；其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊；再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1766029.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)