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(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )A.建立有
(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )A.建立有
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2022-08-02
76
问题
(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
选项
A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案
C
解析
“对宣传推介材料进行合规审核”属于销售合规性风险的内容。
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本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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