2. 从业资格
  3. （2016年真题）基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审

（2016年真题）基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审

资格题库2022-08-02  44
问题 （2016年真题）基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门
选项 A.股东大会
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.合规管理部门
答案 C
解析 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
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