2. 从业资格
  3. （2016年真题）（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组

（2016年真题）（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组

资格题库2022-08-02  66
问题 （2016年真题）（   ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统B.非系统C.财务D.合规
选项 A.系统
B.非系统
C.财务
D.合规
答案 D
解析 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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