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(2017年真题)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。A.研究员
(2017年真题)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。A.研究员
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2022-08-02
95
问题
(2017年真题)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。A.研究员按照基金经理的意见,编写研究报告B.基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流C.基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
选项
A.研究员按照基金经理的意见,编写研究报告
B.基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C.基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告
D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
答案
B
解析
研究业务控制的主要内容包括:(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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