首页
登录
从业资格
（2017年真题）下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（
（2017年真题）下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（
练习题库
2022-08-02
69
问题
（2017年真题）下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（ ）。A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职
选项
A.基金业绩不佳
B.基金规模下降
C.基金经理“老鼠仓”
D.基金公司员工离职
答案
C
解析
自2007年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为（老鼠仓行为）”被发现以来，加强基金管理人内部控制的要求不断加强。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1765837.html
本试题收录于：
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
财政部门可以通过将会计从业资格证书注册登记管理与会计职业道德检查相结合的途径来实
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.A.制定合规审核机制 B.合规审核调
（），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年12
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主
公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出
（）是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证 B.基金管理人 C.基金托
基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机
基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费
（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交
随机试题
TowardstheendofThinking,FastandSlow,DanielKahnemanlamentsthathe
Thepurposeofnewtechnologyistomakelife(easy)______,nottomakeitmore
高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。 Ⅰ．单笔认购理财产品
下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。A.已对委托人披露的文件进行核
以下针对国家审计报告和审计决定书的编审程序的说法中，不恰当的是（）。A.审计组
A.1/2张 B.1／3张 C.1／4张 D.2／3张 E.等张2：1溶
B
—升压变压器,其额定容量为31.5MVA,变比为121±2x2.5%/10.5,
浅埋暗挖法施工方针必须坚持（ ）。A.管超前.严注浆.短开挖.强支护.快封闭.勤
关于会计账簿的记账规则，下列表述不正确的是()。A、使用活页式账簿时，应先将其装
最新回复
(
0
)
