首页
登录
从业资格
(2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不
(2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不
admin
2022-08-02
85
问题
(2021年真题)基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查
选项
A.要求投资者提供收入证明
B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
C.要求投资者提供金融资产证明
D.对投资者的专业知识进行考查
答案
B
解析
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1765777.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于2014年1~2月房地产开发和销售情况,能够从上述资料中推出的是
免费午餐基金自2011年4月正式启动,截止2012年底,总收入为4377.4万元
免费午餐基金自2011年4月正式启动,截止2012年底,总收入为4377.4万元
免费午餐基金自2011年4月正式启动,截止2012年底,总收入为4377.4万元
免费午餐基金自2011年4月正式启动,截止2012年底,总收入为4377.4万元
2015年1~2月份石油及制品的销售额同比减少的绝对量是:A.-178.7
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
一事不再罚:是指当事人的同一种行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚.下面做法不符
俗话说,人的行为是最无法预料的。如今这一说法受到了模拟群体恐慌的计算机模型的挑战
随机试题
[img]2019m5x/ct_eyyjscz2018j_eyyjsccloze_0048_201904[/img]Scientistsarepa
[originaltext]Hiddenpassengerstravelinginships,trains,orevencarsc
阅读以下说明,回答问题1至问题3,将解答填入答题纸对应的解答栏内。 【说明】
从起病至症状明显开始为止的时期为A.潜伏期 B.前驱期 C.恢复期 D.后
下列关于行政复议申请的表述中,正确的是()A.行政复议的申请人只能是公民
(2019年真题)社会工作者小李的工作内容是为城市无家可归者提供基本生活物资帮扶
抑郁自评量表的英文缩写是()。 (A)SDS(B)SAS (C
外用膏剂吸收的途径有()A.表皮 B.真皮 C.皮下组织 D.皮脂腺
下列不属于税收策划工作的特点的是()。A.合法性 B.确定性 C.目的
场地平整施工包括挖方施工的施工顺序为:清除腐殖土()。A.平整、挖运土、面层
最新回复
(
0
)