2. 从业资格
  3. （2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请

（2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请

免费题库2022-08-02  81
问题 （2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （   ）Ⅰ客户利益优先Ⅱ公平对待客户Ⅲ不得进行不正当竞争Ⅳ不得欺诈客户A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 A
解析 客户至上的基本要求
1.客户利益优先
2.公平对待客户
客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益；公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。
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