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(2020年真题)某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得
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2022-08-02
71
问题
(2020年真题)某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是( )。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与,符合守法合规的要求A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV
选项
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
答案
A
解析
I项说法错误,张某并没有违反诚实守信的职业道德。
IV项说法错误,守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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