2. 从业资格
  3. （2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等

（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等

资格题库2022-08-02  103
问题 （2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（   ）职业道德要求。A.诚实守信B.客户利益优先C.客户至上D.专业审慎
选项 A.诚实守信
B.客户利益优先
C.客户至上
D.专业审慎
答案 D
解析 基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：
（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。
（2）基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。
（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。
（5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
（6）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
（7）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
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