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(2017年真题)基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在
(2017年真题)基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在
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2022-08-02
65
问题
(2017年真题)基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向( )报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会
选项
A.中国证监会
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会
答案
B
解析
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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