2. 从业资格
  3. （2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管

（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管

考试题库2022-08-02  101
问题 （2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（   ）。A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
选项 A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
答案 D
解析 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。即A,B,C项均不符合规定，故选D项。
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