首页
登录
从业资格
(2017年真题)基金销售机构应当具备的准入条件不包括( )。A.完善的内部
(2017年真题)基金销售机构应当具备的准入条件不包括( )。A.完善的内部
资格题库
2022-08-02
82
问题
(2017年真题)基金销售机构应当具备的准入条件不包括( )。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构
选项
A.完善的内部控制
B.完善的风险管理制度
C.有效的投资研究团队
D.健全的治理结构
答案
C
解析
商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备下列条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1764991.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
有着______地域特色风格的蜡染布料服装如今的销售势头较好。A.丰富 B.
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
各级别轿车历年销售份额(%) B级型车与C级型车相比,比值最大的年份与比
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
各级别轿车历年销售份额(%) 相对于2001年,10年的销售份额增长率最大
各级别轿车历年销售份额(%) AO级型车比AOO级型车在过去的五年中每年
各级别轿车历年销售份额(%) 因1.6升购置税调整,A级型车市场从2008
各级别轿车历年销售份额(%) 2001~2010年各级别轿车历年销售份额
随机试题
Thebasicstoryisveryoldindeedandfamiliartomostofus.Theheroine,
[originaltext]Wearerapidlynearingtheendofthiscourseinthehistory
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性: A.如
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
企业年金基金实行完全积累,采用的管理方式是( )。A.企业账户 B.集体账户
基金合同当事人包括()。A:基金份额持有人B:基金销售代理人C:基金托管人
(2020年真题)贷款是商业银行最主要的资产,是商业银行最主要的资金运用。(
公司制期货交易所的日常经营管理工作,由()负责。A.股东大会 B.董事会 C
男,36岁。1年来反复出现脓血便,抗生素系统治疗无效。结肠镜检查发现病变位于直肠
女,45岁,近1年来盗汗,心悸,易怒,食量增加。检查:突眼,心率110次/分,血
最新回复
(
0
)