首页
登录
从业资格
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行
资格题库
2022-08-02
77
问题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
选项
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
答案
D
解析
审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1764338.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
A.提高政府的整体管理水平 B.推进“市场模式”的行政改革 C.建立中
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
实现管理效率和效果的灵魂,是管理过程中的核心环节。 A.计划职能B.领导职
随机试题
[originaltext]W:Mr.Glieberman,doyouseeanychangeinthehighrateofbrok
Writeaboutthefollowingtopic:Thebestwaytosolvetheworld’senvironme
AirqualityinBritainhasimprovedconsiderablyinthelast30years.Total
Yoga,theancientpracticeofpostures,breathingandmeditation,isgainin
PassageThree[br]Whatdoestheword"non-demented"inPara.2probablymean?Men
人的发展是指人的( )的发展。A.身体和心理 B.智力 C.个性 D.社
合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,以下属于合格的机构投资者为(
以下()情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计1
(2017真题)下列建筑或场所中,可不设置室内消火栓的是()。A.占地面积500
田某向某县发改委申请公开一项行政许可依据和条件,县发改委书面答复拒绝,田某向法院
最新回复
(
0
)