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某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。 Ⅰ.建
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。 Ⅰ.建
考试题库
2022-08-02
84
问题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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