首页
登录
从业资格
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。 Ⅰ.建
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。 Ⅰ.建
考试题库
2022-08-02
87
问题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1763842.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
根据下图回答: 1999年至2003年广播电视行业六家上市公司主营收入图
一家公司2006年的月累计利润y(单位:万元)与月份x的变化关系如下表所示,则该
中国商务部研究院信息咨询中心与北京信索信息咨询有限公司联合开展的《2005~20
中国商务部研究院信息咨询中心与北京信索信息咨询有限公司联合开展的《2005~20
甲公司的一分厂制造了10台机床,二分厂制造了8台。乙公司向甲公司购买6台机床
从2000年到2001,公司改进最明显的是()A.服务质量 B.信誉
2011年既是盈利能力最强的公司(前10名)之一,又是收入增长最
2011年盈力最强的公司(前10名)中,利润比2010年增长最多
随机试题
Americansocietyisnotnap-friendly(喜欢午睡)."Infact",saysDavidDinges,a
A—draftB—GovernmentBillC—lawenforcement
某女,停经90天,近日阴道有少量出血,小腹隐痛,妇科检查见子宫高达脐部,未能触及
产程进展的标志是A:宫缩强度 B:宫缩频率 C:产妇自我感觉 D:先露下降
2020年12月,我国网民规模达9.89亿,较2020年3月增长8540万。其中
资本主义生产过程的特点是价值增殖过程,价值增殖过程( ) A.就是劳动过程
某水电厂取水口海拔高程3500m左右。 若使用地点实际环境最髙温度t为18℃
管道工程有关背景资料如下: 1.某办公楼卫生间给排水施工图如图6-2-1、6-
国际卫生条例的传染病范围是A.可引起某个医疗机构关注的突发公共卫生事件 B.可
提出行政许可申请的法定方式不包括()。A.电子邮件 B.电话 C.传真 D
最新回复
(
0
)