2. 从业资格
  3. 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。A.公司是否独立运作 B

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。A.公司是否独立运作 B

练习题库2022-08-02  73
问题 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况.D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
选项 A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况.
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案 B
解析 公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
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