2. 从业资格
  3. 下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（ ）A.建立投资风险评估与管理制度，在设

下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（ ）A.建立投资风险评估与管理制度，在设

考试题库2022-08-02  71
问题 下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（ ）A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
选项 A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
答案 D
解析 研究业务控制的主要内容包括：
（1）研究工作应保持独立、客观；
（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；
（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；
（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；
（5）建立研究报告质量评价体系。
A、B两项属于投资决策业务控制的主要内容，C项属于基金交易业务控制的主要内容。
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