2. 从业资格
  3. 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。A.从严监控客户核心资料信

以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。A.从严监控客户核心资料信

题库2022-08-02  67
问题 以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
选项 A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
答案 A
解析 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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