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以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.从严监控客户核心资料信
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.从严监控客户核心资料信
题库
2022-08-02
71
问题
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
选项
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1762301.html
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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