首页
登录
从业资格
投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、
投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、
admin
2022-08-02
87
问题
投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程
选项
A.事前
B.事中
C.事后
D.全程
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施要求对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1762290.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
近几年来,我国开始对国内20个制造业行业中820家企业的采购经理进行月度问卷调查
随机试题
Questions1-4Thetexthas5paragraphs(A-E).Whichparagraphcontainseachof
A.comparedB.delayedC.designD.discrepancyE.essentialF
在我国历史上,传统音乐与外族音乐、北方与南方音乐进行广泛交流的时期是()。A.
问题: (1)点评该教师教学的优点及不足。(10分) (2)分析材料,指
A.钙B.镁C.磷D.铁E.锌可作为血浆凝血因子参与凝血过程的是
Anabnormalamountofsnowfellherelas
一般资料:女性,30岁,银行出纳员,未婚 临床表现:求助者三个月前,由于粗心,
某公司拟招聘一名技术工人。在众多应聘者中,老王脱颖而出,原因是在面试过程中,老王
砖基础防潮层位置宜在室内地面标高以下( )处。A.半皮砖 B.一皮砖 C.二
1.背景材料:某桥基础为6根2.0m的桩基,桩长20m,地质条件如下:原地面
最新回复
(
0
)