2. 从业资格
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（　

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（　

最全题库2022-08-02  99
问题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（　　）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
选项 A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案 B
解析 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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