2. 从业资格
  3. 下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（　　）。

下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（　　）。

免费题库2022-08-02  64
问题 下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（　　）。Ⅰ．中国证监会规定的其他情形Ⅱ．基金及公司发生违法违规行为Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ．基金公司销售人员离职A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
（1）基金及公司发生违法违规行为。
（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。
（4）中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1762235.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)