首页
登录
从业资格
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分
资格题库
2022-08-02
66
问题
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性
选项
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
答案
C
解析
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1762096.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某单位欲向个体或国有租赁公司签订租车合同,设汽车每月行驶x千米,个体车主的月租费
从2000年到2001,公司改进最明显的是()A.服务质量 B.信誉
2011年收入增长最快的公司(前10名)中,2010年收入最高的
2011年盈力最强的公司(前10名)中,利润比2010年增长最多
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2010年全国房地产业完成开发土地面积比上年下降了7.7%,原因可能是(
人类选择月球作为探测宇宙星际航行的第一站的主要原因是()。 A.探索月球的危
下列关于行政处罚中“一事不再罚原则”的表述正确的是() A.针对同一个违法行
下列关于2001~2006年我国上市公司数目、上市股票数目,A股上市股票
随机试题
Afishermanandhiswife,wholivedalone,longedforachildoftheirown,
A.振水音阳性 B.Murphy征陌性 C.脐周可见明显的蠕动波 D.移动
1923年6月12-20日在()召开中国共产党第三次全国代表大会。A.福州 B
级配碎石采用路拌法施工时,可用于级配碎石摊铺的机械是()。A.推土机 B.平地
水杨酸类的抗炎作用原理与下列哪些机制有关() A.抑制免疫反应,缓解炎症反
参与细胞免疫的细胞是A.T淋巴细胞B.中性粒细胞C.NK细胞D.B淋巴细胞E.单
根据《测绘资质分级标准》,下列专业范围中,设置测绘监理专业子项的是( )。A.
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
下列国际贸易理论中,最先被提出的是()。A.绝对优势理论 B.比较优势理
静冰压力大小与()有关。A.冰层厚度 B.风速 C.开始升温时的气温 D.
最新回复
(
0
)