首页
登录
从业资格
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。A.
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。A.
最全题库
2022-08-02
72
问题
对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务
选项
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
答案
A
解析
对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料违规情形可采取的行政监管处罚措施有:
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。
(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1761735.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
A.提高政府的整体管理水平 B.推进“市场模式”的行政改革 C.建立中
某单位欲向个体或国有租赁公司签订租车合同,设汽车每月行驶x千米,个体车主的月租费
根据以下资料回答问题。 根据上述材料,下列说法不正确的是()。
根据以下资料,完成各题。 弹出材料 96 “家电下乡”产品销
从2000年到2001,公司改进最明显的是()A.服务质量 B.信誉
2011年既是盈利能力最强的公司(前10名)之一,又是收入增长最
2011年盈力最强的公司(前10名)中,利润比2010年增长最多
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
2009年末,有限责任公司、股份有限公司及外商和港澳台商投资企业等其他经济组
随机试题
Completeeachsentencewiththecorrectending,A-E,below.Writethecorrec
Organicfarmershadfoughttopreventgenetically-engineeredcropsfrombein
Untilrecently,mostpopulationgrowthhasoccurredinrelativelydenseurba
以上都表明只要有了点基础的英语语法知识和初步的英语词汇,在阅读时就应永远留心注意一切异常的和特殊的语言现象,并在看到它们时用心思考,直至彻底弄懂。
Itwastheworsttragedyin【C1】______history,sixtimesmoredeadlythanthe
[originaltext]W:Ireallyappreciateyourhelp.Withoutyourdirection,Imayh
Anapplicationarchitecturespecifiesth
保障人体健康、人身财产安全的标准和法律以及行政法规强制执行的标准是强制标准,其他
A.黄白色小点排列成数轮同心环B.朱砂点C.罗盘纹D.云锦花纹E.星点商陆断面有
麻醉药品连续使用后易产生瘾癖以及A:精神依赖性 B:身体依赖性 C:兴奋性
最新回复
(
0
)