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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。A.有效识别投
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。A.有效识别投
admin
2022-08-02
79
问题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“投资人权益须知”C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
选项
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
答案
D
解析
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:
(1)有效识别投资者身份,
(2)向投资者提供“投资人权益须知”,
(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
(4)了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
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