首页
登录
从业资格
美国监管证券投资基金的法律有( )。 Ⅰ.《1933年证券法》 Ⅱ.《19
美国监管证券投资基金的法律有( )。 Ⅰ.《1933年证券法》 Ⅱ.《19
考试题库
2022-08-02
93
问题
美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
美国国会通过了多部法律来保护投资者,建立了对证券市场(包括共同基金业)和金融市场的监管体制。《1933年证券法》(Securities Act of 1933)要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管,并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限之下,NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》(Investment Advisers Act of 1940)和《1940年投资顾问法》(Investor Advisers Act of 1940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1760572.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列各句中,没有语病的是: A.通过考察美国几所中学,使这些中国校长们的教育教
下列句子中,没有歧义的一句是 A.伊朗的“核武”问题,已引起美国总统奥巴马的密
国库券发行之后,可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答下述问
国库券发行之后,可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答下述问
根据下图。回答20~22题: 下图反映的是美国高中毕业生参加SAT(Sc
根据下图。回答20~22题: 下图反映的是美国高中毕业生参加SAT(Sc
各级政府和各部门、各单位编制年度预算草案的依据都包括法律、法规。(正确) 法规
税法是指税收法律制度,是国家权力机关和行政机关制定的用以调整国家与纳税人之间在税
税法是指税收法律制度,是国家权力机关和行政机关制定的用以调整国家与纳税人之间在税
《票据法》和《票据管理实施办法》属于支付结算的法律依据。(正确)温馨提示:判断题
随机试题
Whatisthelecturemainlyabout?[br]Whatdoestheprofessorimplyaboutsuppl
生物圈保护区行动计划()空气污染[br]自然生态平衡()大气监测N,I
GeorgeHerbertMeadsaidthathumansaretalkedintohumanity.Hemeantthat
OpinionpollsrepeatedlytellusthattheonlythingAmericansworryaboutm
车流量较多的场地,其通路连接城市道路的位置,在大中城市中,与主干道的交叉口保持一
假设某大型商业企业由商品配送中心和连锁超市组成,其中商品配送中心包括采购、财务、
雨期填筑路堤需借土时,对取土坑的要求有()。A、取土坑距离填方坡脚不宜大于3m
普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是(
下列有关识别、评估和应对重大错报风险的说法中,错误的是()。A.注册会计师应当将
男性,64岁,慢性咳嗽咳痰史15年,突发左侧胸痛3天,呈针刺样疼痛,向左肩部放射
最新回复
(
0
)