2. 从业资格
  3. 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。A.建立收益导向的反洗钱

下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。A.建立收益导向的反洗钱

练习题库2022-08-02  105
问题 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
选项 A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案 A
解析 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1760034.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)