首页
登录
从业资格
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
题库
2022-08-02
85
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
A
解析
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1760031.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
T省2011年完成的固定资产投资(不含农户)为7221.64亿元,增长30.
2012年1-3月()。A.西部地区房地产开发投资增长速度低于全
下列关于我国2012年1-3月房地产开发投资的说法中不正确的是()。A
下列关于表中西部省市区2006年1-10月固定资产投资的说法错误的是:A.
2006年1-10月,四川、重庆两地的固定资产投资总额比上年同期增长了约百分
2005年1-10月,贵州省的固定资产投资额与甘肃省相比:A.较低 B.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
长江三角洲城市2002年主要经济指标一览表 按全社会固定资产投资总额由多
下列说法错误的是 A.2003年各行业合同外商直接投资项目个数均多于2
随机试题
Asmostpeoplespendamajorpartoftheiradultlifeatwork,jobsatisfact
OveramillionpeoplevisitHawaii(夏威夷)eachyearbecauseofitsbeautiful
ApologizeEffectively1.Demonstrateyourregret■Admityouare【T1】______
下列关于无形资产的各项目中,可能影响企业营业利润的()。A.无形资产研究阶段的支
下列( )不属于影响特雷诺比率的因素。A.平均收益率 B.平均无风险收益率
资产负债表中“固定资产”项目应根据“固定资产”账户余额直接填列()。
“培土生金”法体现在下列哪方中A.百合固金汤 B.补中益气汤 C.参苓白术散
下列心理现象中,不属于学习的是A.习惯化 B.敏感化 C.暗适应 D.自适
投标价的编制中,关于其他项目费的说法正确的是()。A、暂列金额应按照招标工程量
电除颤概述
最新回复
(
0
)