首页
登录
从业资格
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交
题库
2022-08-02
84
问题
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
A
解析
A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1760031.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
T省2011年完成的固定资产投资(不含农户)为7221.64亿元,增长30.
2012年1-3月()。A.西部地区房地产开发投资增长速度低于全
下列关于我国2012年1-3月房地产开发投资的说法中不正确的是()。A
下列关于表中西部省市区2006年1-10月固定资产投资的说法错误的是:A.
2006年1-10月,四川、重庆两地的固定资产投资总额比上年同期增长了约百分
2005年1-10月,贵州省的固定资产投资额与甘肃省相比:A.较低 B.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
长江三角洲城市2002年主要经济指标一览表 按全社会固定资产投资总额由多
下列说法错误的是 A.2003年各行业合同外商直接投资项目个数均多于2
随机试题
I’dratheryou______thehousetoday.A、cleanB、cleaningC、cleanedCwouldrather+从
Themalelion’smaneconsistsofhairofvaryinglengthandcolor,covering,
"ButIjustpaid$1.69forthisbottleofwinelastweek.Howcometheprice
党的八大义务是什么?
地面控制网平差的计算步骤包括( )。A.数据整理 B.归算改正 C.坐标计
管型形成机制中不正确的是A.颗粒管型是由细胞退化变性、崩解成碎屑嵌入管型基质
某通过招投标订立的政府采购合同金额为400万元,合同履行过程中需追加与合同标的相
长期仰卧位的病人压疮的好发部位是A.髂前上棘 B.骶尾部 C.肩胛骨 D.
根据证券法律制度的规定,对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司,作出同意或者不
下列岩石中,按照软硬程度岩石可分为()。A.硬质岩、软质岩、极软岩 B
最新回复
(
0
)