2. 从业资格
  3. 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣

信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣

练习题库2022-08-02  83
问题 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项 A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案 A
解析 B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1760029.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)