首页
登录
从业资格
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度
admin
2022-08-02
73
问题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
B
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1760028.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
以2006年10个月的固定资产投资水平估算后两个月的固定资产投资水平,以20
2006年1-10月,表内西部省市区中,不同地区的固定资产投资差距最大达:A
下列关于表中西部省市区2006年1-10月固定资产投资的说法错误的是:A.
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
2008年,全国民政事业基本建设完成投资总额为66.6亿元,施工项目为3906个
下列说法错误的是 A.2003年各行业合同外商直接投资项目个数均多于2
2003年实际外商直接投资额占合同外商直接投资额的比重比2002年多(少)多
2003年,制造业合同外商直接投资项目的平均金额是多少万美元? A.1
2003年,金融、保险业实际外商直接投资额比2002年增加了多少个百分点?
随机试题
InthesouthofSpain,therewasasmallvillagewhosepeoplewereveryjoyf
Natureteachesustoloveourfriendsbutreligionour______.A、childrenB、menC、
A.纤维素性炎 B.化脓性炎 C.肉芽肿性炎 D.浆液性炎 E.一般慢性
飞机离港前2小时之内退票,乘客应支付原票款( )的退票费。A.10% B.2
A.哌替啶 B.喷他佐辛 C.美沙酮 D.纳洛酮 E.吲哚美辛镇痛强度为
AA。图中黑色小三角经过移动依次得到后面各图中的位置。观察发现,第一幅图左上角黑色三角形顺时针移动一格得到下一幅图中的位置,另一个黑色三角形逆时针移动一格得到下
最低劳动标准包括( )。A.最低工资标准 B.最低劳动条件 C.最低社会保
马克思主义是由一系列的基本理论、基本观点和基本方法构成的科学体系,它是一个完整的
牡蛎散与玉屏风散共有的药物是A.牡蛎 B.黄芪 C.麻黄根 D.白术
在风险矩阵中,风险后果严重程度是影响风险评级的一个重要参数,另一个影响风险评级的
最新回复
(
0
)